Moniteur et consultant indépendant

Des experts indépendants qui comprennent les régulateurs

FRA senior partners have supported and served as US DOJ, SEC, PCAOB and NYDFS-appointed monitors and independent consultants on many of the largest and highest profile cases. On top of this, more than 25 years’ experience working consistently on high profile regulatory investigations and enforcement, white-collar criminal defense, litigation and compliance and risk advisory, means FRA monitors bring:  

• des standards élevés d'intégrité et de rigueur dans la ligne des meilleures pratiques réglementaires.  
• une compréhension des schémas de fraude et des vulnérabilités auxquels les programmes de conformité doivent être préparés,
• une connaissance intime des priorités des autorités en matière d'application de la réglementation.
• une grande expérience de la présentation des résultats aux les autorités dans le format et le niveau de détail attendus.

Approche systématique et fondée sur les risques

Lesévaluations des risques sur-mesuresont au cœur de notre approche en matière de refonte des programmes de conformité car elles permettent d'identifier avec certitude les domaines d'amélioration prioritaires. Notre modèle a été comparé à tous les benchmarks internationaux et a fait ses preuves dans le cadre de monitorships et revues de conformité. Nous nous appuyons également sur l'analyse de données pour mener des tests détaillés qui servent de base à d'autres recommandations ou rapports sur-mesure.  

Le succès de cette approche repose sur nos équipes de spécialistes composées de comptables forensiques expérimentés, d'experts-comptables (CPA), d'examinateurs certifiés en matière de fraude (CFE), d'analystes financiers, d'anciens agents gouvernementaux américains, d'anciens banquiers d'affaires, de responsables de la conformité, d'avocats, d'ingénieurs en informatique et d'examinateurs agréés en informatique.  

Une communication claire et transparente

L'expérience de FRA dans tous les aspects d'un monitorship lui permet d'avoir une connaissance unique du rôle d'un moniteur indépendant efficace. Une communication claire entre nous, l'autorité et l'entreprise visée est essentielle pour répondre aux attentes des autorités. Nous avons également réussi à résoudre les conflits de manière collaborative, équitable et mesurée.