Test, amélioration et mise en œuvre des contrôles

Expertise globale en matière de contrôles internes

Notre approche des monitorships et des revues de conformité consiste à tester les contrôles financiers et non financiers afin de fournir une évaluation complète de l'architecture et de l'efficacité des systèmes de conformité. Ces tests peuvent être effectués dès les premières étapes d'une évaluation préventive des risques, en réaction à une alerte lancée en interne ou dans le cadre d'une rémédiation lors d'un monitorship.  

Outre notre expertise de premier plan en matière d'évaluation des contrôles liés à nos principaux domaines de spécialisation (fraude, corruption, blanchiment d'argent, sanctions), nos méthodologies ont également été adaptées à des domaines émergents qui suscitent de plus en plus questions sur le plan réglementaire, tels que la responsabilité environnementale et sociétale. Nos experts internationaux prennent également en considération les défis liés à la mise en œuvre de contrôles dans différentes juridictions, notamment les facteurs culturels et les questions pratiques de confidentialité et de protection des données personnelles et sensibles.

Tests de transactions adaptés

Nous utilisons l'analyses de données, des algorithmes et des outils personnalisés pour tester de manière rigoureuse et adaptée les contrôles existants et nouvellement implémentés afin d'en évaluer l'efficacité. Notre méthodologie de test et l'extraction des données nécessaire pour effectuer ces tests, ont été développés pendant des années d'expérience avec nos clients, notamment lors de missions effectuées pour le DOJ, la SEC, l'AFA et le DFS. Nos rapports intègrent des tableaux de bord et autres visualisations personnalisées des données permettant aux équipes internes et aux décideurs de continuer à exploiter les données de manière pertinente et d'être en mesure de présenter l'efficacité opérationnelle après la fin de notre mission.

Comprendre les attentes des régulateurs

Ce qui distingue FRA, c'est la connaissance de nos experts sur la manière d'utiliser des tests efficaces et détaillés pour aider une entreprise à atteindre les standards attendues par les régulateurs. Notre approche, riche de notre expérience en matière investigations, nous permet de mener une évaluation objective des contrôles internes existants par le bais de tests de cheminement. Les nombreux rapports que nous avons remis aux régulateurs nous donnent un point de référence pour mesurer les résultats des tests, ainsi qu'une expérience de la communication efficace des résultats aux régulateurs.