Lutte contre le blanchiment d'argent et sanctions

Un partenariat objectif et tourné vers l'avenir

Depuis de nombreuses années, nous examinons la gestion des risques de conformité en relation avec le Bank Secrecy Act (BSA), l'AML et l'Office of Foreign Assets Control (OFAC). Notre expérience s'étend de l'évaluation des risques aux examens statutaires, en passant par l'analyse comparative des meilleures pratiques internationales et l'adaptation de nos recommandations aux exigences spécifiques des juridictions et réglementations locales.

Nous avons guidé nos clients à travers chaque phase de l'identification des schémas de menace de crime financier : tendances, typologies et activités bancaires de correspondant. En extrayant et en analysant de vastes ensembles de données, nous fournissons des informations et recommandons des améliorations dans divers domaines :

• Examens indépendants et évaluations des risques des programmes de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme
• Due diligence et Due Diligence Avancée
• Evaluation des dispositifs de KYC
• Identification des bénéficiaires effectifs
• Dispositions relatives à la surveillance des transactions suspectes
• Identification, atténuation et gestion des risques liés à la criminalité financière
• Quantification de l'impact économique du risque
• Procédures de lanceur d'alerte
• Culture organisationnelle et traitement des comportements frauduleux
• Réponse aux régulateurs

Experts mondiaux du secteur financier et des sanctions

We have a broad footprint of cross-discipline experts, including former investment bankers, with over 25 years of experience in top-tier investment banks, as well as former regulators at OFAC. They work alongside forensic accountants, financial analysts, software engineers, and eDiscovery and data analytics experts to deliver tailored services to our clients. Our team also includes several Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS).

Qu'il s'agisse d'aider les clients à répondre de manière efficace et approfondie à des citations à comparaître, à de graves allégations de la part de lanceurs d'alerte, ou de développer un programme de conformité sur-mesure, tenant compte des principaux critères internationaux, nous disposons de l'expertise nécessaire, partout dans le monde.  

Expertise en matière de conformité

Nous avons servi en tant que monitor de conformité indépendant et avons également soutenu des monitorats de conformité nommés par le ministère américain de la Justice (DOJ), la Securities and Exchange Commission (SEC), le Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB) et le New York Department of Financial Services (NYDFS) sur un certain nombre de questions. Nous avons participé à des contrôles liés à la lutte contre la corruption, à la lutte contre le blanchiment d'argent, aux violations des sanctions de l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) et à la fraude et aux normes de comptabilité et d'audit du PCAOB. Nous avons également aidé des clients opérant dans le cadre d'accords de poursuites différées (DPA) à se préparer et à interagir avec les contrôleurs de conformité. À ce titre, nous avons été chargés de l'évaluation, de la conception et/ou du suivi des politiques et procédures de conformité.

Soutien au contentieux et à l'arbitrage

Nos experts chevronnés possèdent une expérience approfondie et spécialisée dans le secteur des services financiers. Grâce à notre approche pluridisciplinaire, nous pouvons analyser des flux financiers complexes, examiner la correspondance et les documents comptables et quantifier les pertes. Nous sommes en mesure de fournir des preuves cruciales dans des affaires très médiatisées et multi-juridictionnelles, en combinant nos solides connaissances comptables et nos compétences en matière de modélisation financière avec une connaissance approfondie des systèmes bancaires et de l'exploration de données. Les membres de notre équipe fournissent fréquemment des rapports et des témoignages d'experts dans le cadre de litiges financiers et de questions de conformité.

L'analyse des données dans le secteur bancaire et les sanctions

Les données bancaires sont réparties dans de nombreux systèmes cloisonnés, allant des plates-formes de négociation aux systèmes de paiement, en passant par la connaissance du client (KYC) et les services bancaires de base. Exploiter les bonnes données et appliquer les bonnes techniques d'analyse dans les initiatives de lutte contre la criminalité financière permet non seulement d'améliorer les efforts de détection, mais aussi de renforcer les capacités de surveillance et de prévention. Cela offre de vastes opportunités d'efficacité opérationnelle, de réduction des coûts et d'amélioration de la connaissance des clients, de leur activité et des risques. En complément des systèmes de filtrage des alertes (tels que la lutte contre le blanchiment d'argent, les sanctions, etc.), le suivi analytique renforce la capacité de conformité d'une banque et élimine les risques liés aux systèmes et aux données cloisonnés.

Les outils d'analyse des sanctions de FRA combinent notre expérience en matière d'enquêtes sur les sanctions avec notre compréhension des listes de sanctions et des opérations bancaires. Ces outils, tels que notre moteur de recherche spécialsée sur les sanctions, permettent une identification rapide des interactions avec des tiers et des transactions considérés comme des violations potentielles des sanctions.